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2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规练习题

发表时间:2019/2/1 14:31:22 来源:互联网 点击关注微信:关注英雄联盟 博彩
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《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括( )。

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

『正确答案』C

『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。

《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

『正确答案』A

『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

监事的任期每届为( )年,监事任期届满,连选可以连任。

A.2   B.3

C.5   D.7

『正确答案』B

『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事的任期每届为三年。监事任期届满,连选可以连任。

监事会决议应当经( )以上监事通过。

A.三分之一

B.半数

C.三分之二

D.四分之三

『正确答案』B

『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会决议应当经半数以上监事通过。

有限责任公司股权转让的相关规定

股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过( )同意。

A.三分之一

B.半数

C.三分之二

D.四分之三

『正确答案』B

『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。

A.5

B.7

C.15

D.30

『正确答案』D

『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

『正确答案』B

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

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